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Manual da Supervisão

Itens do manual PDF
Manual da Supervisão
Introdução
Objetivos do Manual da Supervisão
Governança do Manual da Supervisão
Premissas e Instruções para Edição do MSU
Ambiente de Supervisão
Sistema Financeiro Nacional
Estrutura
Universo Supervisionado
Entidades Supervisoras
Aspectos Legais e Prudenciais
Atribuições Legais e Regulamentares
Contexto Internacional
Banco Central do Brasil
Estrutura da Área de Fiscalização
Visão Geral da Supervisão
Conceitos da Supervisão
Modelo de Supervisão
Objetivos
Princípios
Processo de Supervisão do Sistema Financeiro Nacional
Planejamento e Acompanhamento da Supervisão
Elaboração do Plano de Ação da Supervisão
Acompanhamento e Controle do Plano de Ação da Supervisão
Monitoramento do Sistema Financeiro Nacional
Situação Econômico-Financeira
Testes de Estresse de Capital
Mercado de Câmbio
Mercado de Crédito
Mercado de Títulos e Valores Mobiliários
Sistema Bancário Paralelo
Risco de Liquidez
Risco de Mercado
Solvência
Monitoramento da situação econômico-financeira
Monitoramento dos limites operacionais
Monitoramento das operações de Títulos e Valores Mobiliários
Monitoramento do risco de crédito
Monitoramento do risco de liquidez
Monitoramento do risco de mercado
Monitoramento da qualidade das informações
Monitoramento da solvência
Cancelado
Cancelado
Cancelado
Supervisão de Entidades Supervisionadas
Inspeção
Acompanhamento
Informações Decorrentes da Supervisão
Cancelado
Instrumentos Prudenciais Preventivos e Sancionadores
Introdução
Processo Administrativo Sancionador
Termo de Compromisso
Medidas Acautelatórias
Medidas Coercitivas
Termo de Comparecimento
CANCELADO
Aplicação de Medidas Prudenciais Preventivas
Depósito Vinculado
Acordo Administrativo em Processo de Supervisão
Demandas Externas
CANCELADO
Processo de Governança da Informação
Gestão de informações
Cancelado
Ações de Curadoria
Auditoria de Observância
Política de Segurança da Informação da Difis (PSI-Difis)
Guia de Práticas da Supervisão - GPS
Introdução
Aspectos de Práticas da Supervisão
Práticas Gerais
Prudencial
Crédito
Risco de Crédito - Provisões
Percentuais Mínimos
Mercado
Liquidez
Operacional
Contágio
Reputação
Estratégia
Tecnologia da Informação - TI
Governança Corporativa
Auditoria Independente
Capital
Patrimônio de Referência
RWACPAD e RWACIRB
RWAMPAD e RWAMINT
Compensação de exposições de mercadorias
Processo de autorização (RWAMINT)
RWAOPAD e RWAOAMA
Situações Monitoradas
Situações Monitoradas Econômico-Financeiras
Situações Monitoradas de Limites Operacionais
Situações Monitoradas de Risco de Crédito
Situações Monitoradas de Risco de Liquidez
Situações Monitoradas de Risco de Mercado
Situações Monitoradas de Qualidade das Informações
Situações Monitoradas de Mercado de Câmbio
Situações Monitoradas de Solvência
Prudencial Bancário
Sistema de Avaliação de Riscos e Controles
Análise de Riscos e Controles
Crédito
Risco de Crédito
Gestão do Risco de Crédito
Mercado
Risco de Mercado
Gestão do Risco de Mercado
Liquidez
Risco de Liquidez
Gestão do Risco de Liquidez
Operacional
Risco Operacional
Gestão do Risco Operacional
Contágio
Risco de Contágio
Gestão do Risco de Contágio
Reputação
Risco de Reputação
Gestão do Risco de Reputação
CANCELADO
CANCELADO
CANCELADO
Tecnologia da Informação - TI
Risco de TI
Gestão do Risco de TI
Governança Corporativa
Governança Corporativa - Entidades com Conselho de Administração
Governança Corporativa - Entidades sem Conselho de Administração
IRRBB - Risco de Variação de Taxa de Juros dos Instrumentos Classificados na Carteira Bancária
IRRBB
Gestão de IRRBB
Análise Econômico-Financeira
Solidez Patrimonial
Liquidez
Resultados
Estratégia
Gestão de Capital
Prudencial Não Bancário
Segmento de Cooperativas de Crédito e Instituições de Crédito
Segmento de Intermediação
Segmento de Administradoras de Consórcio
Conduta
Lavagem de Dinheiro (LD) e Financiamento do Terrorismo (FT)
Risco de LD e FT
Gestão do Risco de LD e FT
Relacionamento com Clientes e Usuários
Risco no Relacionamento com Clientes e Usuários
Gestão do Risco no Relacionamento com Clientes e Usuários
Glossário
 Ajustes Conceituam-se como ajustes quaisquer fatos que acarretem alt ...
 Amostra da TR Informações diárias de certificados de depósitos bancários e ...
 Análise de cenários Metodologia de teste de estresse que permite avaliar, ao lon ...
 Análise de sensibilidade Metodologia de teste de estresse que permite avaliar o impac ...
 Bank for International Se... O Banco de Compensações Internacionais (BIS, na sigla em ing ...
 Cadastro Informativo de C... O Cadin é um banco de dados no qual estão registrados os nom ...
 Catálogo de Documentos – ... Editado pelo Banco Central, o Cadoc relaciona todos os docum ...
 Certificado de Recebívies... O Certificado de Recebíveis Imobiliários – CRI é título de c ...
 Citação Ato administrativo pelo qual se dá ciência a pessoa física o ...
 Comissão de Valores Mobil... A CVM é uma autarquia federal responsável pela regulação, au ...
 Conglomerado econômico-fi... Definido pela regulamentação como o conjunto de participaçõe ...
 Conglomerado financeiro Formado pelo conjunto de entidades financeiras vinculadas, d ...
 Conselho de Controle de A... Criado pela Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, o Conselho ...
 Conselho de Recursos do S... Órgão colegiado, de segundo grau, integrante da estrutura do ...
 Day-trade Termo na língua inglesa que define a compra e venda definiti ...
 Fundo de Compensação de V... Fundo público criado pela Resolução nº 25, de 16.6.1967, do ...
 Limites Operacionais São parâmetros estabelecidos normativamente às instituições ...
 Monitoramento O monitoramento feito pelo BCB identifica ameaças à estabili ...
 Patrimônio de Referência ... O patrimônio de referência – PR é definido para fins de apur ...
 Plano Contábil das Instit... Editado pelo BCB, o Plano Contábil é um conjunto integrado d ...
 Plano de Ação da Supervis... Conjunto de ações que contempla os projetos corporativos, as ...
 Risco de Crédito Risco de que a contraparte na transação não honre sua obriga ...
 Risco de Estratégia Risco de experimentar perdas em resultados, ou deterioração ...
 Risco de Liquidez Possibilidade de a ES não ser capaz de honrar eficientemente ...
 Risco de Mercado Possibilidade de ocorrência de perdas resultantes da flutuaç ...
 Risco de Reputação Possibilidade da formação de uma percepção negativa a respei ...
 Risco Legal Risco de ocorrência de perdas oriundas da inadequação ou def ...
 Risco Operacional Risco de a instituição incorrer em perdas resultantes de fal ...
 Risco Sistêmico O risco sistêmico é definido como o risco de interrupção par ...
 Sistema de Informações do... O Sisbacen é um conjunto de recursos de tecnologia da inform ...
 Spread estático Representa o valor do deslocamento paralelo de uma curva de ...
 Teste de estresse reverso O teste de estresse reverso é a metodologia que identifica o ...

Selo de Nível de Acessibilidade AAA