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Manual da Supervisão

Itens do manual PDF
Manual da Supervisão
Introdução
Objetivos do Manual da Supervisão
Governança do Manual da Supervisão
Premissas e Instruções para Edição do MSU
Ambiente de Supervisão
Sistema Financeiro Nacional
Estrutura
Entidades Supervisionadas
Entidades Supervisoras
Aspectos Legais e Prudenciais
Atribuições Legais e Regulamentares
Contexto Internacional
Banco Central do Brasil
Estrutura da Área de Fiscalização
Visão Geral da Supervisão
Conceitos da Supervisão
Modelos de Supervisão
Objetivos
Princípios
Processo de Supervisão do Sistema Financeiro Nacional
Planejamento e Gestão da Supervisão
Elaboração do Plano de Ação da Supervisão
Acompanhamento e Controle do Plano de Ação da Supervisão
Monitoramento do Sistema Financeiro Nacional
Monitoramento da Estabilidade do SFN
Monitoramento do Risco Sistêmico
Monitoramento do Mercado de Câmbio
Monitoramento do Mercado de Crédito
Monitoramento do Mercado de Títulos e Valores Mobiliários
Monitoramento da situação econômico-financeira
Monitoramento da situação econômico-financeira - Segmento bancário
Monitoramento dos limites operacionais
Monitoramento das operações de Títulos e Valores Mobiliários
Monitoramento do risco de crédito
Monitoramento do risco de liquidez
Monitoramento do risco de mercado
Monitoramento da Integridade das Informações
CANCELADO
CANCELADO
Cancelado
Cancelado
Cancelado
Supervisão de Entidades Supervisionadas
Inspeção
Acompanhamento
Informações Decorrentes da Supervisão
Sistema de Avaliação de Riscos e Controles
Cancelado
Instrumentos Prudenciais Preventivos e Punitivos
Introdução
Processo Administrativo Punitivo
Medida Cautelar
Termo de Comparecimento
CANCELADO
Aplicação de Medidas Prudenciais Preventivas
Depósito Vinculado
Demandas Externas
CANCELADO
Processo de Governança da Informação
Gestão de informações
Cancelado
Ações de Curadoria
Auditoria de Observância
Política de Segurança da Informação da Difis (PSI-Difis)
Guia de Práticas da Supervisão - GPS
Prudencial Bancário
Sistema de Avaliação de Riscos e Controles
Análise de Riscos e Controles
Crédito
Risco de Crédito
Gestão do Risco de Crédito
Mercado
Risco de Mercado
Gestão do Risco de Mercado
Liquidez
Risco de Liquidez
Gestão do Risco de Liquidez
Operacional
Risco Operacional
Gestão do Risco Operacional
Contágio
Risco de Contágio
Gestão do Risco de Contágio
Reputação
Risco de Reputação
Gestão do Risco de Reputação
Estratégia
Risco de Estratégia
Gestão do Risco de Estratégia
Tecnologia da Informação - TI
Risco de TI
Gestão do Risco de TI
Governança Corporativa
Governança Corporativa - Entidades com Conselho de Administração
Governança Corporativa - Entidades sem Conselho de Administração
Análise Econômico-Financeira
Solidez Patrimonial
Liquidez
Resultados
Prudencial Não Bancário
Segmento de Cooperativas de Créditos
Segmento de Administradoras de Consórcios
Segmento de Corretoras e Distribuidoras
Segmento de Agências de Fomento
Segmento de Financeiras
Conduta
Lavagem de Dinheiro - LD
Risco de LD
Gestão do Risco de LD
Relacionamento com Clientes e Usuários - CLIENTES
Risco CLIENTES
Gestão do Risco CLIENTES
Glossário
 análise de cenários A análise de cenários é a metodologia de teste de estresse q ...
 análise de sensibilidade A análise de sensibilidade é uma metodologia que envolve a a ...
 Ajustes Conceituam-se como ajustes quaisquer fatos, contábeis ou não ...
 Ajustes Gerenciais Caracterizam-se como ajustes gerenciais aqueles eventos cons ...
 Ajustes Regulamentares São considerados ajustes regulamentares os eventos que, além ...
 Ajustes Técnicos Definem-se como ajustes técnicos os eventos que, embora não ...
 Amostra da TR Informações diárias de certificados de depósitos bancários e ...
 Bank for International Se... O BIS é uma organização internacional que fomenta a cooperaç ...
 Cadastro Informativo de C... O Cadin é uma relação que contém os nomes e o CPF ou CNPJ da ...
 Catálogo de Documentos (C... Tem por objetivo relacionar os documentos/informações que, p ...
 Citação Ato administrativo pelo qual se dá ciência ao administrado d ...
 Comissão de Valores Mobil... A Comissão de Valores Mobiliários (CVM), criada pela Lei 6.3 ...
 Conglomerado econômicofin... Definido pela regulamentação como o conjunto de participaçõe ...
 Conglomerado financeiro Formado pelo conjunto de entidades financeiras vinculadas, d ...
 Conselho de Controle deAt... O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), cri ...
 Conselho de Recursos do S... Compete ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacion ...
 CRI O Certificado de Recebíveis Imobiliários – CRI é título de c ...
 Day-trade Termo na língua inglesa que define a compra e venda definiti ...
 Departamento de Normas do... Departamento do Bacen que tem por função a proposição e elab ...
 Divulgação de Parâmetros A divulgação dos parâmetros para apuração do Patrimônio Líqu ...
 Estoques e operações curs... Incluem dados das centrais de liquidação e de custódia, disp ...
 Exposição a Taxas de Juro... Informações relativas ao valor em risco (VaR) e a exigência ...
 Exposição Cambial Informações relativas às posições financeiras e não financei ...
 Fundo de Compensação de V... Fundo criado através de norma do extinto Banco Nacional da H ...
 Indiciado Indivíduo submetido a inquérito policial ou administrativo, ...
 Informações Complementare... Dados gerenciais para se verificar algumas características d ...
 Informações Contábeis e I... Incluem a utilização de um conjunto de indicadores relevante ...
 Informações sobre Certifi... Base de dados sobre certificados/recibos de depósitos bancár ...
 Informações sobre Control... Informações utilizadas no controle monetário, em análises ec ...
 Informações sobre taxas e... Informações relativas às operações de crédito livre concedid ...
 Limites Operacionais São parâmetros estabelecidos normativamente às instituições ...
 Monitoramento Consiste no acompanhamento sistemático das informações dispo ...
 Operações de Crédito Livr... Operações concedidas pelas instituições financeiras, constit ...
 Participações Societárias... Informações encaminhadas pelas instituições financeiras e de ...
 Patrimônio de Referência ... O patrimônio de referência (PR) é definido pelo Bacen para f ...
 Patrimônio Líquido Exigid... É o valor de patrimônio exigido das instituições financeiras ...
 Plano Contábil das Instit... Editado pelo Departamento de Normas do Sistema Financeiro (D ...
 Plano de Ação da Supervis... Conjunto das ações planejadas e extraprograma do exercício, ...
 Prejuízo Fiscal É o valor negativo encontrado na apuração do Imposto de Rend ...
 Procuradoria Geral do Ban... Departamento do Bacen que, além de prestar assessoria e cons ...
 Relação de Técnicos e Emp... O Cadastro de Envolvidos em Irregularidades no Crédito Rural ...
 Risco Cambial É aquele representado pela influência das flutuações nas tax ...
 Risco de Crédito Risco de que a contraparte na transação não honre sua obriga ...
 Risco de Estratégia Risco de auferir perdas de receitas ou deterioração do capit ...
 Risco de Liquidez Risco de a instituição tornar-se incapaz de honrar suas obri ...
 Risco de Mercado Risco de desvalorização de instrumento financeiro ou de cart ...
 Risco de Reputação ou Ima... Risco de impacto negativo da opinião pública sobre as operaç ...
 Risco Legal Risco de a transação não se consumar devido a um impedimento ...
 Risco Operacional Risco de a instituição incorrer em perdas resultantes de fal ...
 Risco Sistêmico O risco sistêmico é definido como o risco de interrupção par ...
 Secretaria da Receita Fed... A Secretaria da Receita Federal (SRF) é o órgão central de d ...
 Sistema de Informações do... O Sistema de Informações do Banco Central (Sisbacen) é um si ...
 Spread Diferença entre as taxas de captação (remuneração do dinheir ...
 Spread estático Representa o valor do deslocamento paralelo de uma curva de ...
 Superintendência de Segur... A Susep é o órgão responsável pelo controle e fiscalização d ...
 Superintendência Nacional... A Previc atuará como entidade de fiscalização e de supervisã ...
 Swap Operação por meio da qual as partes trocam o fluxo financeir ...
 teste de estresse reverso O teste de estresse reverso é a metodologia que identifica o ...

Selo de Nível de Acessibilidade AAA