Título:          4.     Instituições financeiras e demais instituições regidas pela Lei nº 4.595, de 1964 (exceto cooperativas de crédito)

Capítulo:      3.     Constituição e autorização para funcionamento (exceto de sociedade de crédito ao microempreendedor e à empresa de pequeno porte, sociedades de crédito direto e sociedades de empréstimo entre pessoas)

Seção:         30.   Disposições específicas

Subseção:    290.  Corretora e distribuidora de títulos e valores mobiliários com atuação em mercados e segmentos da BM&FBovespa

 

1.      No caso de autorização para funcionamento de corretora de títulos e valores mobiliários ou de distribuidora de títulos e valores mobiliários cujo plano de negócios mencione a atuação em mercados e segmentos da BM&FBOVESPA, a auditoria pré-operacional efetuada pela BM&FBOVESPA Supervisão de Mercados (BSM) deve ser realizada antes de a instituição solicitar ao Banco Central do Brasil a realização da inspeção da estrutura organizacional implementada.

 

2.      Cabe aos interessados adotar as providências necessárias perante a BSM para a realização da auditoria pré-operacional para fins de credenciamento e acesso a sistemas de negociação relacionados às atividades pretendidas.

 


 

 

 

Atualização Sisorf nº 120, de 29.6.2018.